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　　【导读】中辉期货天津营业部被暂停新开户三个月

　　中国基金报记者 莫琳

　　1月9日，天津证监局发布关于对中辉期货天津营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的决定。

　　这是今年以来第二家被暂停新开户的营业部。

　　此前1月6日，青岛证监局发布公告表示，恒泰期货青岛营业部被采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的决定。

　　中辉期货已被暂停新开户

　　具体来看，天津证监局表示，中辉期货天津营业部的居间人管理、员工管理等内部控制存在严重不足，不符合持续性经营规则，严重危及营业部稳健运行，损害交易者合法权益。

　　上述行为违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。因此，天津证监局决定对该营业部采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户三个月的监管措施。

　　上述暂停措施，从收到该决定之日起开始，暂停期间届满后，天津证监局将视该营业部整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。同时，天津证监局还责令该营业部在收到本决定书30日内对相关违法违规行为进行全面整改并向天津证监局提交书面整改报告。

　　在此次营业部被处罚之前，中辉期货公司自身已在去年底收到暂停期货经纪业务新开户三个月的罚单。

　　彼时，上海证监局认定，中辉期货存在四大违规行为：互联网营销合规管控不到位，居间管理存在不足，为其他公司提供场地和人员支持，为其他公司招揽客户提供便利。

　　上海证监局认为上述情形反映出公司风险管理、内部控制存在严重不足，公司治理存在重大缺陷，不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行、损害交易者合法权益。要求公司对相关违规行为进行全面整改，并在暂停期间届满前向上海证监局提交书面整改报告。经检查验收通过，方可依法解除上述措施，中辉期货方可重新开展期货经纪业务新开户。

　　期货居间业务迎“最严整顿”

　　据记者了解，去年5月，中国期货业协会修订并发布《期货公司居间人管理办法》，并于8月1日开始实施。业内人士表示，此次修订，是对行业乱象的一次系统性纠偏。监管层已不再仅靠“事后查处”来应对违规行为，而是通过合规评估、限量合作、定期报告等机制将“居间业务纳入常态化风控体系”。

　　上述业内人士介绍，居间人对期货公司的经纪业务一直以来都是一柄双刃剑，在带来大量客户和交易量的同时，也滋生了不少纠纷和合规风险。尤其是居间人展业行为长期游走于监管边缘，违规诱导交易、“拉人头”博返佣等现象屡禁不止。

　　此次修订后，不仅要求期货公司建立对居间人的日常监测机制，更进一步设立了“定期上报”制度：当居间人规模达到一定阈值——如月末合作居间人超过50人、名下客户超过5000名或客户权益总额超过5亿元时，期货公司必须在每月结束后15个工作日内，向协会提交详尽的居间人合规情况评估报告。同时在“期货公司应当要求居间人不得有的行为的情形”条款中，明确替客户下单、违规推荐交易策略、协助客户融资炒期、误导销售等行为违规，监管内容更加细化。

　　自新规发布以来，因居间业务被采取监管措施的期货公司明显增多，期货行业迎来史上“最严整顿”。

　　除了中辉期货、恒泰期货之外，去年以来有多家期货公司因为居间业务收到了监管函。

　　例如2025年12月16日，中财期货有限公司（以下简称中财期货）因为与不符合条件的人员开展居间合作，未按照中国期货业协会和公司制度规定建立居间关系并开展相关居间业务管理，被上海证监局采取责令改正的监督管理措施。

　　此外，恒力期货芜湖营业部、恒银期货武汉营业部、天富期货武汉分公司也被罚暂停期货经纪业务新开户，部分违规事项也提及居间业务或是与第三方机构的合作展业问题。